香港1號牌照屬于182香港582證券62976牌照中受規管的第一類牌照，用途是能夠搭建證券交易的平臺，證券投資人可以實現股票、債券等相關的交易公司資質和資金要求1.公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，由于自動化交易服務需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認購和不少于300萬港幣的流動資金要求。2.公司內部必須設立完善的公司業務及管理...
香港1號牌照屬于182香港582證券62976牌照中受規管的第一類牌照，用途是能夠搭建證券交易的平臺，證券投資人可以實現股票、債券等相關的交易
公司資質和資金要求
1.公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，由于自動化交易服務需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認購和不少于300萬港幣的流動資金要求。
2.公司內部必須設立完善的公司業務及管理架構，并委任合乎資格的專業人員對相關業務進行實時和有效的監督，以保證客戶及股東的權益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監會的要求，取得相應資歷證明，并在實際工作中體現出其管理能力。
1.至少兩名負責人員，國籍方面，沒有任何限制或特別規定；
2.至少一名負責人員可以時刻監督有關業務。只要被委任者是適當的人選及有關安排不會造成角色沖突，同一個人可以獲委任成為多于一類的受規管活動的負責人員。
3.至少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執行董事。
4.執行董事必須向證監會尋求核淮，以成為隸屬于你(身為法團)的負責人員。
公司專業人員資歷要求：
公司專業人員除了需要滿足專業要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機構融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個本地監管架構的認可考試，并取得合格成績。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經驗。并擁有在申請日起可追溯的6年內，至少有3年的相關行業經驗。
1.為客戶提供股票及股票期權的買賣、經紀服務
2.為客戶買賣債券
3.為客戶買入、沽出互惠基金及單位信托基金
4.配售及包銷證券
1.條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2.提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3.審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4.牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港1號牌照
1.在發牌后的一個月內，通知證監會財政年度終結日期。
2.在財政年度終結后4個月內，呈交其經審核賬目及其他規定的文件。
3.每月向證監會呈交財政資源申報表。
在全球21個國家/地區47個城市設有辦事處
人員包括資深的專業領導層和擁有各相關專業資格的人員。
包括財富雜志全球500強至初創公司等不同規模的企業。
為財富雜志全球500強中40%的企業提供服務。
為于中國香港和中國內地上市的1,800多間公司提供投資者和首次招股等服務。
為新加坡及馬來西亞600多間上市公司提供服務。
tricor卓佳 | 瑞豐德永服務客戶
