投資者若想獲取香港證監(jiān)會牌照，需要向香港證監(jiān)會申請牌照的公司必須是香港成立的有限公司或者在香港公司注冊處注冊的海外公司。簡言之，就是現(xiàn)在香港注冊公司。

香港金融服務(wù)公司的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱為“RO”，其主要職責(zé)就是對香港公司金融服務(wù)公司開展業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)專業(yè)性進(jìn)行把控。不是什么人都有資格任職RO的，如果RO在其職業(yè)生涯中發(fā)生過職業(yè)操守相關(guān)問題，那么該個(gè)人就不能再次申請取得金融服務(wù)牌照。下面我們主要來聊聊RO的資格條件

RO和執(zhí)行董事

就申請的每類受規(guī)管活動而言，持牌公司需要委任至少兩名RO負(fù)責(zé)每類活動。若能滿足香港證監(jiān)會的勝任能力要求，同一名RO可以成為多項(xiàng)受規(guī)管活動的RO。例如，若公司申請1，4和9號牌，就這三類業(yè)務(wù)最少需要委任兩名RO即可，但需確保這兩名RO滿足勝任能力要求且不會因?yàn)槎嘀厝温毝斐山巧珱_突。

證監(jiān)會要求在公司的所有RO中，至少要有一名是公司董事會成員中的董事。僅僅冠以“董事”或“執(zhí)行董事”的頭銜但并非董事會成員的情況是不足以滿足證監(jiān)會要求的。

《證券及期貨條例》中定義的“執(zhí)行董事”是董事會成員且參與和監(jiān)管受規(guī)管活動的。執(zhí)行董事不需要被任命為公司的首席執(zhí)行官（CEO）。

另一方面，若董事希望進(jìn)行公司的任何受規(guī)管活動，他/她必須要向證監(jiān)會申請成為RO。董事在任何時(shí)候都不能是持牌代表（但不包括RO）。

對于公司申請的每一類受規(guī)管活動而言，至少需要有一名大牌RO可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。這意味著，若持牌公司有集團(tuán)公司構(gòu)架，只需有一名常駐香港的全職“大牌”RO（完全具  備勝任能力且沒有附加條件），另一名RO在主要為同一集團(tuán)內(nèi)的其他公司工作的情況下，可以不常駐香港（但需要在一年內(nèi)來香港從事多于一個(gè)月的受規(guī)管活動）。