在香港從事特定業務需要申請特殊牌照才能合法合規經營，例如在香港從事證券交易業務就需要申請香港金融1號牌照，取得1號牌照后，可以為客戶提供股票、股票期權、債權、互惠基金的買賣和經濟人服務，同時還可進行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務。那么要申請1號牌照的話需要滿足哪些條件？證券交易服務由于其特殊性，涉及的專業程度較高，因此想要申請這張牌照的難度也較高，不僅需要滿足公司資質，還需要滿足專業人員的...
在香港從事特定業務需要申請特殊牌照才能合法合規經營，例如在香港從事證券交易業務就需要申請香港金融1號牌照，取得1號牌照后，可以為客戶提供股票、股票期權、債權、互惠基金的買賣和經濟人服務，同時還可進行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務。那么要申請1號牌照的話需要滿足哪些條件？
證券交易服務由于其特殊性，涉及的專業程度較高，因此想要申請這張牌照的難度也較高，不僅需要滿足公司資質，還需要滿足專業人員的配置和需求，設計合理的風險管控架構控制潛在風險。同時，由于1號牌的業務范圍中，有代客戶操作交易的行為，因此還必須滿足一定規模的資金實力，以防范發生危及客戶資金安全的行為。
香港1號牌照的要求
要申請香港1號牌照，就必須有一家合乎要求的香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個方面：
1、必須在香港境內、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊備案的境外公司。
2、設立完整健全的公司風險控制制度和管理架構，公司高級管理人員必須通過香港金管局證監會的認證，以確定其能夠有效應對可能發生的風險和危機。
當滿足香港公司及人員的要求后，即可準備相應資料，進行金融1號牌的申請工作。而這項工作也分為兩個方面：
1、資料準備
申請1號牌照的資料主要包括香港公司注冊證書、商業登記證、公司章程、公司董事及高級人員身份信息等；
公司高級管理人員的資歷、學歷證明，公司風險控制和企業架構資料，公司認購資本數和流動資金證明等。
2、資料遞交
當準備完畢以上資料后，即可遞交香港證監會，進行1號牌照審批。
經過一段時間審批后，香港證監會會向申請人發出審核結果（通過或拒絕申請）的通知。而在成功取得香港金融1號牌照后，還需要每月提交財務及經營計劃報表。
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關的材料到受理部門，提出申請；
3、審核階段：香港證監會主要從企業的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；
4、牌照發放：符合條件的單位，香港證監會頒發香港1號牌照。
因為每個牌照的職能和申請難度都有差異，所以在申請的之前公司需要衡量是否需要。而且申請金融牌照也不簡單，資料準備過程中也需要仔細。
在全球21個國家/地區47個城市設有辦事處
人員包括資深的專業領導層和擁有各相關專業資格的人員。
包括財富雜志全球500強至初創公司等不同規模的企業。
為財富雜志全球500強中40%的企業提供服務。
為于中國香港和中國內地上市的1,800多間公司提供投資者和首次招股等服務。
為新加坡及馬來西亞600多間上市公司提供服務。
tricor卓佳 | 瑞豐德永服務客戶
