1、進(jìn)出口單證審核與復(fù)核的相關(guān)制度落實(shí)；
2、進(jìn)出口單證復(fù)核或者糾錯(cuò)制度的執(zhí)行成效；
3、企業(yè)單證保管與歸檔管理；
4、進(jìn)出口活動(dòng)中的貨物流，單證流和信息流的合理性；
5、特殊貨物的安全管理制度及生產(chǎn)、使用、銷售記錄；
6、進(jìn)出口貨物商品歸類、原產(chǎn)地、價(jià)格的準(zhǔn)確性；
7、加工貿(mào)易原材料、單耗、成品、核銷的合規(guī)；
8、減免稅、暫時(shí)進(jìn)出境的貨物的時(shí)效性；
9、企業(yè)相關(guān)培訓(xùn)的落實(shí)情況；
10、進(jìn)出口商品質(zhì)量安全管控；
11、信息化系統(tǒng)及數(shù)據(jù)管理；
12、會(huì)計(jì)事務(wù)所的年審報(bào)告的真實(shí)、完整、規(guī)范、合法；
13、企業(yè)在償付、盈利、繳稅能力狀況；
14、綜合速動(dòng)比率、現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率、營業(yè)利潤率等財(cái)務(wù)指標(biāo)的正常；
15、運(yùn)保費(fèi)支付正常；
16、特許權(quán)使用費(fèi)支付情況；
17、出口貨物的退稅；
18、企業(yè)的外匯管理制度及收付匯；
19、企業(yè)守法和人員守法情況；
20、企業(yè)注冊(cè)信息和年審信息；
21、進(jìn)出口申報(bào)規(guī)范與稅款繳納；
22、海關(guān)的處罰記錄；
23、經(jīng)營場(chǎng)所、進(jìn)出及人員安全；
24、商業(yè)伙伴的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
25、進(jìn)出口貨物安全管理；
26、運(yùn)輸工具與集裝箱安全管理；
27、企業(yè)危機(jī)管理（制度與培訓(xùn)）；
28、合規(guī)后的整改機(jī)制與落實(shí)。
很多賣家會(huì)走入一個(gè)誤區(qū)，認(rèn)為合規(guī)經(jīng)營就等于不賺錢，所以一直走在錯(cuò)誤的道路上，其實(shí)不是的，合規(guī)一樣可以合法的賺錢。這次亞馬遜封店讓中國賣家敲響了一個(gè)警鐘，同時(shí)也將走入歧路的賣家拉回正軌。這次是亞馬遜出手，下次不知道會(huì)是哪個(gè)平臺(tái)，哪個(gè)國家部門出手，只有合法合規(guī)才能長(zhǎng)久發(fā)展，避免執(zhí)法之錘落下時(shí)受重創(chuàng)。
