申請開曼CIMA基金監(jiān)管牌有什么要求？開曼金融管理的監(jiān)管制度
開曼群島的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)是開曼群島金融管理局（CIMA），CIMA負(fù)責(zé)銀行、金融服務(wù)企業(yè)、合作營建社區(qū)、信托機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司管理、公司服務(wù)、投資基金及證券服務(wù)行業(yè)的注冊、許可及監(jiān)督。
申請開曼群島監(jiān)管牌照的費(fèi)用同樣較低，且其對申請公司的最低資本要求為10萬美元。申請CIMA牌照同樣需要提交一系列必要文檔：公司內(nèi)部和外部流程手冊、合規(guī)流程以及詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃。盡管公司信息保密，但是依然需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供資本信息、以及企業(yè)運(yùn)營機(jī)構(gòu)等。
針對持有開曼CIMA監(jiān)管牌照的公司，CIMA有以下要求：
1.公司賬戶需要每年審計(jì)一次；
2.年度賬目需上交給CIMA，并附有合規(guī)證書；
3.公司信息進(jìn)行任何修改，需要在七天之內(nèi)通知CIMA；
4.牌照持有人的內(nèi)部控制需經(jīng)過獨(dú)立審計(jì)；
5.月度的報(bào)表需由持牌經(jīng)紀(jì)商上交；
6.年度資產(chǎn)負(fù)債表的數(shù)據(jù)需要和月度/季度報(bào)告中的數(shù)據(jù)保持一致；
7.提供當(dāng)前的保險(xiǎn)信息。
開曼的金融監(jiān)管環(huán)境
1.極度嚴(yán)格的反洗錢制度
2.嚴(yán)格的客戶資金保護(hù)條例
3.嚴(yán)格的凈資產(chǎn)規(guī)定
4.嚴(yán)格的企業(yè)管理要求
5.嚴(yán)格的監(jiān)控和可疑報(bào)告要求
6.為風(fēng)險(xiǎn)敞口增加而設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)支持資本金。
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